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国家大数据(贵州)综合试验区建设领导小组办公室

贵州省大数据发展领导小组办公室

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索 引 号: 000014349/2021-3945941 信息分类:
发布机构: 生成日期: 2021-11-26 17:15:28
文  号: 是否有效:
名  称: 贵州省大数据发展管理局2019-2020年度信息化建设及运维费用绩效评价报告公示
贵州省大数据发展管理局2019-2020年度信息化建设及运维费用绩效评价报告公示
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2021年,受贵州省财政厅委托,贵阳政益通绩效评价咨询有限责任公司对贵州省大数据局管理的2019-2020年度信息化建设及运维费用开展绩效评价,评价情况如下:

一、基本情况

(一)项目设立背景

为深入贯彻落实《国务院关于印发促进大数据发展行动纲要的通知》(国发〔2015〕50号)、《国务院关于印发政务信息资源共享管理暂行办法的通知》(国发〔2016〕51号)文件精神,党中央、国务院关于促进“放管服”改革,政务信息系统整合共享等一系列安排部署,按照省委对大数据发展“一个坚定不移、四个强化、四个加快融合”的要求,批准设立信息化建设及运维经费,用于推动共商共建、共治共享,建设“一云一网一平台”,打造贵州政务数据“聚通用”升级版,为全省大扶贫、大数据、大生态三大战略行动和打好防范化解重大风险、精准脱贫、污染防治三大攻坚战提供大数据支撑。

贵州省财政厅2019-2020年度信息化建设及运维费用预算下达资金252,379.94 万元,主要用于信息化建设及运维安全方面,覆盖用户单位102个。

二、绩效评价综合情况及结论

2019-2020年度信息化建设及运维费用绩效评价总体得分85.95分,等级为“良”。其中项目决策11.25分、过程管理19.04分、项目产出31.51分、项目绩效24.15分。

项目实施取得一定成效,2019-2020年共覆盖102家用户单位,涉及建设及运维子项目共794个,本次绩效评价提查31家单位的31个项目,资金抽查占比为32.67%。绩效目标实现情况为3个“100%完成”:任务1,省、市、县、乡、村五级电子政务网络覆盖,已完成17793个,100%完成;任务2,数据资源大调度,100%完成;任务3,基于“一云一网一平台”,完成“五个统筹”要求,100%完成。发放收回有效调查问卷589份,社会公众或服务对象对信息化建设及运维费用的总体满意程度为90.63%。总体上,项目决策基本合理,产出一般,效益良好,但在决策程序的严密性、管理规范性、制度执行的有效性、资金使用的合规性等方面有待进一步提升。

三、主要经验及做法

(一)贵州省工程建设项目审批监管平台案例——大数据推动工程建设项目审批制度改革 

贵州省工程项目建设审批制度改革推动过程中,充分发挥了贵州大数据优势。结合我省大数据“聚、通、用”的“一云一网一平台”政务信息化建设新机制,按照“全省一盘棋”总体思路,借鉴国家工程建设项目审批管理系统和贵阳市工程建设项目审批管理系统建设试点经验,以统一规划、统一标准、统一采购、统一建设、统一管理“5个统一”为原则,确保省市两级平台标准统一、数据互通、全程可控,并节约了建设时间,节省建设资金近3000万元。贵州省工程建设项目审批监管平台作为“一云一网一平台”提升“一网通办”效能的重要部分,2019年 11月1日国务院办公厅印发第六次大督查发现的典型经验做法给予了表扬,获得了2019年度省直机关创新项目一等奖。

(二)贵州健康码案例——发挥数据资源优势

2月15日,云上贵州接到省委、省政府安排任务,研发“贵州健康码”,仅用6个昼夜就攻克多个技术难关,于2月22日正式上线,节省的十余天时间,为贵州省“外防输入、内防扩散”赢得了极度宝贵的时间。仅春节期间就成功抵御400余万次网络攻击,封禁50余个恶意IP攻击源;一天内部署了480台云服务器、48台云数据库、130TB存储设备,满足每分钟100万人次峰值承载能力,疫情保障云系统至今未发生一起安全事故。

(三)建设贵州110服务中心——保障人民群众“110”生命线365天24小时通畅

借鉴电商平台做法,建设一个服务中心,服务全省。通过集约化建设,减少了各市州新区建设同一应用系统的投入;解决了分散建设模式下财力不足地区的业务需要;由云上贵州统筹建设、运维,减少了建设过程中的共性投入,线上线下统一运维,提升了110服务中心运行保障能力。更好的保障了人民群众“110”生命线365天24小时通畅,也提高了财政资金使用效率。充分发挥互联网传递信息快捷、内容承载力强的优势,推动接处警工作向移动化、可视化方向发展,突出运用互联网、大数据、人工智能等科技手段,建设110APP、微信小程序等语音、文字、图片、视频等各类形式的网络报警平台,持续开通微博、滴滴、短视频类APP等110报警入口,引导群众主动使用互联网报警方式,做到快速掌握警情发生的准确位置,直观感知现场情况,迅速判明警情性质,达到敏锐感知、快速处警、消除危害、群众满意的效果。

四、存在问题

(一)政策制度方面

1.《贵州省省级政务信息系统建设资金管理暂行办法》制定不及时。

贵州省财政厅、贵州省大数据发展管理局关于印发《贵州省省级政务信息系统建设资金管理暂行办法》的通知(黔财工〔2021〕8号)制定不及时。信息系统建设资金管理暂行办法于2021年1月27日制定,2019-2020年信息系统建设及运维实施期间资金管理办法未制定颁发。

2.《贵州省省级政务信息系统建设资金管理暂行办法》信息系统运维相关规定不全面。

贵州省财政厅、贵州省大数据发展管理局《关于印发<贵州省省级政务信息系统建设资金管理暂行办法>的通知》(黔财工〔2021〕8号)信息系统运维相关规定不全面。该办法相关规定比较适用于信息化建设项目,对信息化运维服务在资金用途、支持范围、分配办法、支付方式、财务处理等重要环节没有明确规定。

(二)资金管理方面

1.项目预算评审的合理性有待加强。

一是预算评审内容与项目实施内容、工作任务不匹配;二是部分项目预算评审直接工程费用与实际发包及市场调研偏离大;三是大部分项目预算评审间接费用(设计、监理、测评等)评估按文件取定时未充分考虑集约化统筹采购成本下降的因素,导致评审价产生较大偏差,预备费发生的项目较少。

(三)项目管理方面

1.资金到位率及共管账户解冻支付预算执行率不高。

从实际调研情况来看,一是有20个项目资金到位存在滞后情况,未及时拨付到实施单位;二是预算资金执行率较低,资金执行率在90%以内的项目有17个,其中,有3个项目预算执行率为60%,例如贵州省人民政府办公厅—贵州省一体化在线服务平台项目、贵州省财政厅—2019年信息化安全防护建设项目、省大数据局信息中心—全省数据共享资源池数据主体库建设项目;有1个项目预算执行率为51.47%,该项目为省大数据局-贵州省省级部门业务中台建设(地图、区块链);有1个项目预算执行率为24.56%,该项目为国家税务总局贵州省税务局-专有域三期租赁及运维(税务调度中心)项目。

2. 1个项目前期调研不到位,导致项目进度滞后。

贵州省企业职工养老保险省级统筹建设项目,原计划实施工期为2019年8月30日至2020年12月31日(16个月),因前期调研不到位导致需求变动,延期至2021年12月31日,工期延长12个月,时间延长率76%,其中疫情影响是部分原因,但总体项目进度滞后较严重。

3. 1个项目服务方案调整手续不完整。

2019年信息化安全防护建设项目,原方案设计将地市级终端安全管理系统和预算单位应用安全管理系统放在同一台服务器设备上,云上贵州提出对全省财政终端的安全部署构架进行调整,但报送资料中未见大数据局同意备案的相关资料;原则上未经大数据局备案项目不能进行变更内容作下一步实施,且应按要求进行整改。

4.三方模板合同签订不够完善。

云上贵州实施的所有项目三方合同采用统一模版签订,合同关键条款约定较为缺失,如:运行服务期无具体时间界定;未约定档案资料移交时间、内容和份数;考核评价的标准或约定价格组成形式、结算方式等条款;抽查项目中有10个项目合同未签订日期。

5. 10个项目实施存在超工期施工现象。

抽查的项目中有10个项目实施进度滞后,存在超工期施工现象。

6. 6个项目档案资料不完整,不规范。

抽查的项目中有6个项目管理档案不完整,不规范。

7.现场监督管理工作有待加强。

通过现场实际调研了解到,大多项目建设过程中监理单位未与用户单位、下游单位有效沟通,导致多数项目工程进度滞后,监理力度有待加强。

(四)绩效管理方面

1.绩效管理工作有待加强。

一是本次抽样调研的31个项目,除省水利厅实施的2020年国家水资源监控能力项目运行维护经费编制了绩效目标、对项目进行跟踪监控和绩效自评价外;大数据局通过单一来源采购云上贵州实施的项目未严格按相关文件要求对项目进行绩效监控。

二是绩效指标设置不规范。部分项目绩效指标设置不规范,指标未按绩效目标细化、量化、分解为具体的效益指标。

2.部分省直部门对项目实施的满意度一般

通过访谈和调查问卷了解到,大部分省直部门作为本次项目的用户单位和受益者,总体满意度较高,但部分项目满意度一般,其中有7家单位(省教育厅、省文化和旅游厅、省自然资源厅、省商务厅、省人力资源和社会保障厅、贵州科学院、省旅游发展委员会)对本单位项目实施的整体情况满意度为70.79%(综合满意度);有2家单位对项目实施情况的满意度不足70%(省民政厅为68.80%,省网信办为66.75%),有1家单位(中共贵州省委党校)对项目实施情况的满意度仅为34.86%。

五、相关建议

(一)政策制度方面

1.建议及时制定资金管理办法,使项目实施有据可依。

各部门及有关单位根据《贵州省省级政务信息系统建设资金管理暂行办法》(黔财工〔2021〕8号)的通知,在此基础上制定相应的实施细则或管理办法,明确管理职权,规范管理流程,对资金用途、支持范围、支付方式、财务处理等进行规定。

2.建议补充信息系统运营维护方面的相关管理规定。

主管部门制定《贵州省省级政务信息系统建设资金管理暂行办法》(黔财工〔2021〕8号)的通知补充规定,在资金用途、支持范围、分配办法、支付方式、财务处理等重要环节对信息系统运营维护方面予以补充明确规定。

(二)资金管理方面

1.建议加强项目前期预算评审管理,提高资金使用效益。

实施单位认真合理编制项目预算,严格按管理制度落实事前评估,主管部门做好预算评审环节的管理监督工作。

一是服务方案评审报告中,评审机构充分考虑了项目规模及复杂程度,预算资金中预留了工程监理费,但实际实施中并未委托监理单位,建议后期信息化建设项目应按评审报告要求委托监理单位提供监理服务,以保障项目实施进度及提高项目质量,如确实不需监理的,应及时向主管部门提交变更备案,以便于后期结算审计。

二是对共性项目内容和大宗商品进行市场摸底,合理确定市场价格。对内采部分的项目可以进行单独核算支列,避免与外采部份混淆,导致结算无法区分有造成成本增加的可能。

三是本项目监理是云上贵州委托,应属于内控管理范围,没有代表甲方进行履职,不应使用评审的计划费用,云上贵州已计有项目管理费,若使用评审计划费用,应由甲方进行比选委托,重新约定监理的委托事项和范围。

(三)项目管理方面

1.建议以制度执行为导向,重视过程监督,提高资金到位率和预算执行率。

(1)提高资金到位率方面:一是建立资金到位情况跟踪调查制,省财政厅在项目预算单位上报年度计划之时发放《资金到位情况跟踪调查表》,规定预算单位及时将资金到位情况填入表内,并定期上报省财政厅;二是建立限期资金催促制度,根据项目实施轻重缓急,《资金到位情况跟踪调查表》中存在资金到位滞后的项目应及时填报《资金到位催促联系单》,首先保证紧要实施项目。

(2)提高预算执行率方面:一是梳理进度滞后项目,并找出进度滞后原因,建立进度目标问责制,提高项目进度,保障在合同约定支付时间节点拨付进度款项;二是加强预算执行过程监督,将无法执行的预算资金收回财政;三是预算执行实行严格的考核制度,年度内的预算执行考核结果作为提报下一年度的预算依据。

2.建议加强前期分析论证,做扎服务需求调研。

对已经影响工期建设的项目,及时梳理用户需求,做扎需求调研,采取措施加快实施进度,使项目早日投入使用。今后实施的项目各部门要提前加强分析论证,提出的需求适用、合理可行,实施单位做扎调研方案和实施方案,避免造成项目延期增加成本。

3.建议规范项目变更手续,加强前期流程和成果管理。

建议主管部门和实施单位针对本次发现的问题及时落实是否属于变更内容,属实的尽快完善变更手续,不属实的尽快回复确认,以便结算和验收有支撑依据。

4.建议规范三方模板合同,完善缺失条款。

对三方模板合同内容进一步梳理规范,完善缺失条款:运行服务期具体时间界定;约定档案资料移交时间、内容和份数;考核评价的标准;约定价格组成形式、结算方式。使合同约定内容更为具体,能操作可行,对各参建方起到一定的约束效力,杜绝风险发生,对项目的实施周期及结算有指导和可操作性。

5.建议加快推进项目实施进度。

项目实施进度滞后比例较高,建议实施方做好项目进度计划安排,对实施进度滞后的项目,分析原因,尽早落实处理办法,抓紧推进工作,尽快将项目实施完工。

6.建议加强业务培训,规范项目档案管理。

加强对项目实施单位、业务主管单位人员的培训,补充完善项目缺失的档案资料,规范项目档案管理,按项目实施的先后顺序归档,并装订成册,以方便查阅。

7.建议加强现场监督管理工作。

对新建项目由实施方聘请第三方专业监理机构,运用专业咨询提高项目实施质量水平,全面抓好项目质量、进度、验收工作等相关工作,严格把好项目质量关;正在实施项目建议云上贵州按监理框架协议加强监理监督,增加对监理单位的考核力度。

(四)绩效管理方面

1.建议加强绩效管理培训,提升绩效管理意识。

一是项目主管单位和实施单位加强绩效政策文件学习,对各职能部门人员的绩效管理知识进行培训,编制好项目预算绩效目标,加大对实施对象绩效管理政策的宣传推广,全面提升部门人员和实施单位的绩效管理意识和水平。二是明确绩效管理责任约束,持续推进预算绩效管理常态化、规范化和法治化,改变旧观念,让科学的预算绩效管理理念深入人心,确保全面实施预算绩效管理各项改革任务落到实处,不断提高财政资源配置效率和使用效益。

2.建议加强项目管理,推动项目实施进度,做好用户需求服务。

实施单位加强项目管理工作,分析项目存在的问题,积极处理解决,并及时沟通好用户单位提出的需求服务,使项目圆满结束,提高项目实施满意度。

六、绩效评价结果应用建议

(一)根据调研发现的问题,建议及时进行整改。

针对本次绩效评价所发现的问题,对各单位下达整改通知书,责令相关部门限期整改,整改不彻底、不到位的,给予通报批评,并削减一定的预算。主管部门应重点关注分数较低的项目。

(二)根据对资金管理办法的调研分析,建议及时补充信息系统运营维护方面的相关管理规定,制定资金管理实施细则或管理办法。

主管部门对《贵州省省级政务信息系统建设资金管理暂行办法》的通知(黔财工〔2021〕8号)制定信息系统运营维护方面补充规定,明确资金用途、支持范围、分配办法、支付方式、财务处理等。各部门及有关单位根据《贵州省省级政务信息系统建设资金管理暂行办法》的通知(黔财工〔2021〕8号),在此基础上制定相应的实施细则或管理办法,明确管理职权,规范管理流程。

(三)根据对项目实施管理的调研情况,建议加强项目前期预算评审管理,规范资金拨付程序,做好资金绩效监控,确保资金安全。

实施单位认真合理编制项目预算,严格按管理制度落实事前评估,主管部门做好预算评审环节的管理监督工作,规范资金拨付程序,对项目进度和资金使用进行跟踪监控,确保资金使用安全。

(四)根据项目管理流程,有效做好项目监督管理工作。

主管部门按照项目管理流程,做好项目监督管理工作,提高资金使用效益。如:做扎需求调研和实施方案,加强项目前期流程和成果管理,严格把好评审价格关,规范招标流程、变更手续、标准合同条款的约定,及时推进项目进度、组织验收和结算工作,加强现场监督管理工作。

(五)根据评价情况,做好绩效管理相关工作。

建议主管部门严格落实绩效管理工作相关规定,加强绩效管理培训,提升绩效管理意识。一是建议项目主管单位和实施单位加强绩效政策文件学习,对各职能部门人员的绩效管理知识进行培训,编制好项目预算绩效目标,全面提升部门人员和实施单位的绩效管理意识和水平。二是明确绩效管理责任约束,持续推进预算绩效管理常态化,确保全面实施预算绩效管理各项改革任务落到实处,不断提高财政资源配置效率和使用效益。

(六)根据调研情况分析,建议以后年度预算资金根据贵州省财力适当调整投入方向。

根据《省人民政府办公厅关于印发贵州省推进“一云一网一平台”建设工作方案的通知》,“一云一网一平台”建设是一个长期持续的过程,信息化建设处于前期建设阶段,以后年度还会持续加大资金投入,扩大建设规模。就目前来看,贵州省供需矛盾较为突出,部门需求较大,存在最大困难是贵州省财政资金较为短缺问题,致使信息化建设工作很难快速推进;根据贵州省实际情况:一是运维项目作为刚性需求,没有增量资金的情况下首先保证运维项目实施;二是若资金相对充足情况下根据项目轻重缓急保障信息化建设。

(七)根据相关规定客观公正及时公开评价结果。

建议按照政府信息公开管理的相关规定公开评价结果,增强公众监督力度和透明度。

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